内部者登録について

ソシエテ・ジェネラル証券株式会社 

当社では、内部者取引（インサイダー取引）を未然に防止するため、日本証券業協会の規則に基づき、上場会社やその関係会社にお勤めのお客様およびご家族の方などに、内部者登録のお手続きをお願いしております。

お客様が下記の１．から１０．のいずれかに該当する場合には内部者登録の届出書をご提出いただきますようお願い致します。

なお、お客様より特段のお届けをいただかなかった場合は、内部者として該当がないものとして取り扱わせていただきます。

また、今後「上場会社の役員等」に該当することになった場合や、お届けいただいた「上場会社の役員等」に関する情報に変更があった場合は、そのつど当社までお届けいただきますようお願い申し上げます。

内部者登録して頂く「上場会社の役員等」とは下記の通りとなります。（法人のお客様は9、10のみご参照ください）

 1.　次に該当する方

イ.　上場会社等の取締役、会計参与、監査役もしくは執行役（以下｢役員｣という）
ロ.　上場投資法人等（上場会社等のうち、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第12項に規定する投資法人を言います。以下同じ）の執行役員又は監督役員
ハ.　上場投資法人等の資産運用会社の役員

 2.　次に該当する方

イ.　上場会社等の親会社又は主な子会社の役員
ロ.　主な特定関係法人（注）の役員

 3.　１．及２．の役員でなくなった後1年以内の方

 4.　上場会社等の役員の配偶者及び同居者

 5.　上場会社等又は上場投資法人等の資産運用会社の使用人その他の従業者のうち執行役員（上場投資法人等の執行役員を除く。）その他役員に準ずる役職にある方

 6.　上場会社等又は上場投資法人等の資産運用会社の使用人その他の従業者のうち上場会社等に係る業務等に関する重要事実（以下｢重要事実｣という）を知り得る可能性の高い部署に所属する方

 7.　上場会社等の親会社若しくは主な子会社又は主な特定関係法人の使用人その他の従業者のうち執行役員その他の役員に準ずる役職にある方

 8.　上場会社等の親会社若しくは主な子会社又は主な特定関係法人の使用人その他の従業者のうち重要事実を知り得る可能性の高い部署に所属する方

 9.　上場会社等の親会社又は主な子会社又は主な特定関係法人

10.上場会社等の大株主 (直近の有価証券報告書または半期報告書に記載されている大株主をいう。)

（注） 特定関係法人とは、上場投資法人等の資産運用会社の親会社や資産運用会社の利害関係人のうち重要な取引を行った者として、上場投資法人等が提出した有価証券報告書等に記載される法人です。

＜連絡先＞
〒100-8206
東京都千代田区丸の内一丁目1番1号　
パレスビル
ソシエテ・ジェネラル証券株式会社
業務部
TEL 03-6777-8620